备考题一：

　　一、单选题

　　1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.1万元以上3万元以下

　　参考答案[C]

　　2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。

　　A.一般结算会员和特别结算会员

　　B.结算会员和非结算会员

　　C.全面结算会员和交易结算会员

　　D.特别结算会员和交易结算会员

　　参考答案[B]

　　3.期货业协会的权力机构是()。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.期货部

　　D.理事长

　　参考答案[A]

　　4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货投资者

　　B.期货交易所会员

　　C.期货公司

　　D.结算会员

　　参考答案[B]

　　5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案[C]

　　6.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　参考答案[C]

　　7.期货投资者保障基金实行( )。

　　A.全额补偿

　　B.半额补偿

　　C.三分之一补偿

　　D.比例补偿

　　参考答案[D]

　　8.保障基金总额达到()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

　　A.1亿

　　B.5亿

　　C.8亿

　　D.10亿

　　参考答案[C]

　　9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案[C]

　　10.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案[C]

　　备考题二：

　　单项选择题

　　1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案选B。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

　　A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

　　B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

　　C.给予警告，单处5万元以下罚款

　　D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

　　答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.20万元以下罚款

　　答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

　　4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。

　　A.1万元以上3万元以下的罚款

　　B.1万元以上5万元以下的罚款

　　C.1万元以上l0万元以下的罚款

　　D.5万元以上l0万元以下的罚款

　　答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。