2017期货从业资格考试《法律法规》习题及答案

2017-03-15 00:00:00吴健敏 期货从业员

  6.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(  )。

  A901万元

  B990万元

  C802万元

  D1000万元

  答案:C

  7.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实,请回答一下2问题。

  (1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是(  )P57+37

  A.期货公司股权不得质押,上述质押无效

  B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

  C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

  D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

  答案:BD

  (2)对于王某被捕,下列说法正确的是(  )P57+37

  A.期货公司

  司应当立即书面通知全体股东

  B.期货公司应当立即向监管机构报告

  C.期货公司应当立即向交易所报告

  D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

  答案:AB

  8.某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实,请回答一下问题。

  (1)拟设立的全资公司为(  )

  A.证券公司的分支机构,属于金融机构

  B.证券公司的子公司,属于金融机构

  C.证券公司的分支机构,不属于金融机构

  D,证券公司的子公司,不属于金融机构

  答案:B

  (2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是(  )P6+16

  A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

  B.方案不符合规定,货币出资比例过低

  C.方案不符合规定,股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

  D.方案不符合规定,必须全部为货币出资

  答案:BC

  9.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题P61+70+71

  (1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(  )

  A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

  B.期货公司期货保证金账户

  C.期货交易所专用结算账户

  D.客户登记期货结算账户

  答案:ABC

  (2)某日,客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过(  )账户进行转账

  A.期货交易所专用结算账户

  B.客户登记的期货结算账户

  C.期货公司自有资金账户

  D.期货公司备案的期货保证金账户

  答案:BD

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