(31)金融期货证券是一种(　　)。

　　A. 商品证券

　　B. 资本证券

　　C. 货币证券

　　D. 凭证证券

　　(32)某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为(　　)元。

　　A. 8.50

　　B. 9.20

　　C. 10.50

　　D. 12.20

　　(33)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务 便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应(　　)。

　　A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　B. 处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

　　C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D. 处5年以下有期徒刑或拘役

　　(34)(　　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　A. 资本证券

　　B. 要式证券

　　C. 证权证券

　　D. 有价证券

　　(35)下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是(　　)。

　　A. 是法人

　　B. 以营利为目的

　　C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

　　D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

　　(36)下面说法正确的是(　　)

　　A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升

　　B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

　　C. 中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升

　　D. 中央银行放松银根会使股票价格上升

　　(37)下面(　　)不是记名股票的特点。

　　A. 便于挂失

　　B. 股东权利归属于记名股东

　　C. 可以一次或分次缴纳出资

　　D. 转让相对简单不受限制

　　(38)下面(　　)不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

　　A. 股票价格波动

　　B. 盈利水平

　　C. 股票分割

　　D. 公司资产净值

　　(39)公债最初仅仅是政府(　　)的手段。

　　A. 筹措资金

　　B. 扩大公共事业开支

　　C. 弥补赤字

　　D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　(40)关于基金的运作费用下列说法正确的是(　　)。

　　A. 基金规模越小，操作费用比率越高

　　B. 基金规模越小，操作费用比率越高

　　C. 基金表现越不好，操作费用比率越低

　　D. 运作费用比率与基金规模无关

　　参考答案及解析:

　　(1) :D

　　《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。故选D。

　　(2) :B

　　上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。故选B。

　　(3) :D

　　证券投资基金是一种大众化的信托投资工具，A项错误;一般认为，基金起源于英国，B项错误;基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一，C项错误。故选D。

　　(4) :A

　　目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。故选A。

　　(5) :A

　　欧洲美元期货采用指数报价和现金结算方式，该指数以100与年收益率的差价计算。最后的结算价则由现货市场决定，即等于100减去合约最后交易目的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率。故选A。

　　(6) :D

　　ADR含义是美国存托凭证;IDR含义是国际存托凭证;GDR含义是全球存托凭证。故选D。

　　(7) :C

　　按照公式计算，股利收益率=3.6/30×100%=12%。故选C。

　　(8) :B

　　由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格的确定提供依据。故选B。

　　(9) :A

　　可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券;可转换债券通常是转换成股票，但是也可能是其他证券。故选A。

　　(10) :D

　　OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。故选D。

　　(11) :A

　　投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。故选A。

　　(12) :B

　　1.5/30=5%。故选B。

　　(13) :B

　　开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。故选B。

　　(14) :B

　　这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中的规定。故选B。

　　(15) :D

　　B属于契约型基金的募集资金方式;A属于存款类金融机构募集资金的方式;C属于公益性组织募集资金的方式。故选D。

　　(16) :B

　　按照衍生金融商品的基础工具划分，金融期货可以划分为外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货。故选B。

　　(17) :A

　　《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。故选A。

　　(18) :B

　　私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度，且私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，可包括发行公司的职工。目前我国基金市场上仍以公募基金为主，自然多采用公募的发行方式。故选B。

　　(19) :D

　　《证券交易所管理办法》规定：证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。故选D。

　　(20) :C

　　《中华人民共和国证券法》第六条规定：•c证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”故选C。

　　(21) :C

　　证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离，这是制衡性原则的主要体现。故选C。

　　(22) :D

　　份额股票也称为比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。故选D。

　　(23) :C

　　设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券。证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。故选C。

　　(24) :D

　　审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权，而是由证券交易所会员管理部门初审，并由证券交易所理事会审核批准。故选D。

　　(25) :C

　　《基金管理暂行办法》规定，基金管理公司担任基金管理人。故选C。

　　(26) :D

　　所谓净资本，是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。其计算公式是：净资本一∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债。故选D。

　　(27) :D

　　封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。故选D。

　　(28) :D

　　此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比。故选D。

　　(29) :A

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本，这是设立基金管理公司的必备条件。故选A。

　　(30) :A

　　B项为转换价格的概念;C项是转换比例的概念，D项是价格的概念，但不是转换价格，而是转换前的价格。故选A。

　　(31) :B

　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。故选B。

　　(32) :B

　　行使价格一认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故选B。

　　(33) :B

　　上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。故选B。

　　(34) :C

　　证券可以分为霹权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。故选C。

　　(35) :B

　　证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。故选B。

　　(36) :D

　　中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备金率，降低再贴现率，通过公开市场业务买入大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。故选D。

　　(37) :D

　　记名股票有如下特点：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。故选D。

　　(38) :C

　　公司经营状况与股价正相关变动，公司经营状况越好。冱利水平越高，资产净值越高。故选C。

　　(39) :C

　　公债最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。故选C。

　　(40) :A

　　基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费，召开年会费用，中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。故选A。

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