一、单项选择题

　　1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。

　　A.沈阳 B.深圳

　　C.上海 D.广州

　　答案：C

　　2.下列的(　)不属于按交易对象划分的证券交易种类。

　　A.回购交易　B.债券交易

　　C.股票交易　D.基金交易

　　答案：A

　　3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

　　A.口头报价 B.书面报价

　　C.间接报价 D.电脑报价

　　答案：D

　　4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。

　　A.购买保险 B.事先预警

　　C.自律管理 D.实时监控

　　答案：C

　　5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

　　A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

　　答案： A

　　6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

　　A.交易所交易 B.私下买卖

　　C.回购操作 D.柜台转让

　　答案：D

　　7.从性质上看，债券回购交易归属于(　)。

　　A.资本市场 B.货币市场

　　C.基金市场 D.机构投资者市场

　　答案： B

　　8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(　)。

　　A.10% B.20%

　　C.50% D.80%

　　答案：C

　　9.下面的(　)不属于证券交易所会员的权利。

　　A.优先购买股票

　　B.参加会员大会

　　C.对证券交易所事务的提议和表决权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　答案：A

　　10.根据(　)不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

　　A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

　　C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

　　答案：C

　　二、判断题

　　1.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

　　答案：错

　　2.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。

　　答案：对

　　3.根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

　　答案：错

　　4.证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

　　答案：对

　　5.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

　　答案：错

　　6.根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

　　答案：对

　　7.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

　　答案：错

　　8.证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

　　答案：对

　　9.因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

　　答案：对

　　10.在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。

　　答案：错