141. B

　　开放式基金的申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。

　　142. B

　　合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得

　　高于该公司总股本的20。

　　143. B

　　融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元融券卖出标的股票的流通股本不少于2

　　亿股或流通市值不低于8亿元。

　　144. B

　　根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是

　　基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的70。

　　145. A

　　主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

　　146. B在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易不允许转托管。

　　147. B我国证券交易实行T+1交收和T+3交收结算公司承担共同对手方。

　　148. A采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。

　　149. A集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。

　　150. B配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案

　　中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

　　151. A受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。

　　152. A新股网上定价发行投资者第一次申购有效其他申购无效。

　　153. B托管机构是客户资产管理业务中托管人一般由商业银行担当。

　　154. B全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延

　　长回购期限。

　　155. B若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+5日到达投资者账上。

　　156. A合规风险的防范证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意

　　识要建立健全各项规章制度严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行

　　第三方存管对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批强化岗位制约和监督对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理

　　制度。

　　157. B集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。

　　158. B上海证券交易所买断式债券回购按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

　　159. B

　　资产管理业务不保证收益也不承担风险。

　　160. A

　　证券经纪业务的特点业务对性的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性。

更多证券从业资格考试试题相关文章：

1.2017证券从业资格考试试题及答案解析

2.2017证券从业资格考试题库大纲

3.2017证券从业资格考试考试试题及答案

4.2017证券从业资格考试练习题及答案

5.2017证券从业资格备考题库练习及答案

6.2017证券从业资格考试模拟题及答案

7.2017证券从业资格考试真题精选

8.2017证券从业资格考试模拟试题卷

9.2017证券从业资格考试证券基础知识习题及答案

10.2017年证券从业资格考试证券交易历年试题及答案