2017年证券从业《证券发行与承销》复习备考试卷(附答案)

2017-03-20 00:00:00苏萌 证券从业资格

  参考答案:

  一、单选题

  1.【答案】C

  【解析】上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  2.【答案】A

  【解析】《上市公司证券发行管理办法》第27条规定,发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币154亿元。

  3.【答案】C

  【解析】发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不作此现金流量要求)。

  4.【答案】C

  【解析】可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。

  5.【答案】A

  【解析】可转换公司债券每张面值100元。可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定。因此此题答案选A。

  6.【答案】C

  【解析】股票波动率是影响期权价值的一个重要因素,股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券的价值越高。

  7.【答案】A

  【解析】股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定,包括下列事项:①本次发行的种类和数量;②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;③定价方式或价格区间;④募 ..........

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