一、单选题。

　　1.首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的(　　)。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.2‰

　　D.1‰

　　2.首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、(　　)、沟通、协商、询价、投标等定价活动。

　　A.撰写股票上市公告书

　　B.撰写股票发行定价分析报告

　　C.撰写招股说明书

　　D.撰写股票投资价值研究报告

　　3.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为(　　)。

　　A.0.30元

　　B.0.40元

　　C.0.46元

　　D.0.50

　　4.在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是(　　)

　　A.财务顾问

　　B.发行人

　　C.主承销商

　　D.行业专家

　　5.询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本，符合(　　)的基本要求。

　　A.高效原则

　　B.经济原则

　　C.“三公”原则

　　D.安全性原则

　　7.首次公开关发行股票数量达到(　　)，可以向战略投资者配售。

　　A.2亿股

　　B.5亿股

　　C.3亿股

　　D.4亿股

　　8.首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.15

　　9.深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是(　　)。

　　A.每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是500股的整数倍

　　B.每1申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍

　　C.每1申购单位为500股，超过500股的必须是1000股的整数倍

　　D.每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

　　10.首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以(　　)方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

　　A.电子

　　B.书面

　　C.以上各种形式

　　D.口头

　　11.股票发行采取(　　)方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

　　A.市值配售

　　B.自行销售

　　C.包销

　　D.代销

　　12.首次公开发行股票上市后(　　)日内，主承销商应当报送承销总结报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　13.假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在(　　)。

　　A.2010年12月15日后方可以转让

　　B.2009年1月5日后方可以转让

　　C.2009年9月10日方可以转让

　　D.2010年9月10日后方可以转让

　　14.公司上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后(　　)个月内卖出，或者在卖出后(　　)月内买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A.6;3

　　B.3;3

　　C.3;6

　　D.6;6

　　15.保荐机构应当在签订保荐协议时指定(　　)名保荐代表人具体负责保荐工作。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　16.下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是(　　)。

　　A.为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

　　B.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜

　　C.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因

　　D.保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作

　　17.根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行(　　)。

　　A.规范保荐制度

　　B.弹性保荐制度

　　C.严格保荐制度

　　D.终身保荐制度

　　18.中小企业板上市公司(　　)发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

　　A.董事长

　　B.董事会秘书

　　C.实际控制人

　　D.总经理

　　19.下列关于企业在创业板发行条件的表述，错误的有(　　)。

　　A.发行人应当主业突出，主要经营一种业务

　　B.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　C.发行人最近3年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化

　　D.发行人实际控制人最近2年内没有发生变更

　　20.根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起个月内申报离职的，自申报离职之日起个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

　　A.8;12

　　B.12;12

　　C.12;18

　　D.6：18

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有(　　)。

　　A.发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量

　　B.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买

　　C.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量

　　D.新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性

　　2.在运用可比公司定价法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括(　　)等。

　　A.流动比率

　　B.企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率

　　C.市盈率

　　D.市净率

　　3.首次公开发行股票询价对象一般包括(　　)。

　　A.证券公司

　　B.财务公司

　　C.信托投资公司

　　D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

　　4.机构投资者作为询价对象，应符合以下(　　)条件。

　　A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

　　B.财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元

　　C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

　　D.证券公司经批准可以经营经纪业务

　　5.首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的(　　)。

　　A.认购者名单

　　B.认购时间

　　C.认购地点

　　D.认购办法

　　6.下列关于向战略投资者配售股票的表述，正确的有(　　)。

　　A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

　　B.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价

　　C.战略投资者应承诺获得本次配售持有期限自本次公开发行的股票上市之日起计算不少于12个月

　　D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准

　　7.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过申购平台及登记结算平台完成(　　)。

　　A.累计投标询价

　　B.资金代收付

　　C.初步询价

　　D.股份初始登记

　　8.上网发行资金申购的流程包括(　　)。

　　A.投资者申购

　　B.资金冻结，验资及配号

　　C.摇号抽签，中签处理

　　D.资金解冻

　　9.下列有关超额配售选择权的表述中，正确的有(　　)。

　　A.中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权进行监督管理

　　B.超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行

　　C.在股票上市之日起60日内，主承销商有权要求增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者

　　D.主承销商应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的投资者延期交付股份

　　10.主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括(　　)。

　　A.发行人本次发行股份总量

　　B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

　　C.发行人本次筹资总金额

　　D.行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因

　　11.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括(　　)。

　　A.网站名称

　　B.推介活动出席人员

　　C.推介活动时间

　　D.招股说明书摘要

　　12.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括(　　)。

　　A.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　C.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　D.股票经中国证监会核准已公开发行

　　13.申请首次公开发行的股票上市时，发行人的控股和实际控制人应当承诺自股票上市之日起36个月内(　　)。

　　A.不转让其持有公开发行前已发行的股份

　　B.不通过二级市场增持该公司流通股

　　C.不由上市公司回购其持有的公开发行前发行的股份

　　D.不通过协议转让方式增持法人股

　　14.保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保荐协议

　　B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

　　C.上市保荐书

　　D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

　　15.上市保荐书的内容包括(　　)。

　　A.发行股票的公司概况

　　B.申请上市的股票发行情况

　　C.保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形说明

　　D.对公司持续督导期间的工作安排

　　16.中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个(　　)的板块。

　　A.指数独立

　　B.代码独立

　　C.监察独立

　　D.运行独立

　　17.关于中小企业板块，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整

　　B.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期间一致

　　C.上市公司或其实际控制人受到巾国证监会公开批评、深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动

　　D.公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

　　三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)

　　1.在新股发行巾，发行人及其主承销商须向证监会报告参与询价的机构的具体报价情况，但不须公开披露。(　　)

　　2.首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告，还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。(　　)

　　3.《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报证券交易所核准。(　　)

　　4.在股票定价方法中，贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现，得出公司价值，而后计算每股价值，从而确定发行价。(　　)

　　5.保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告。(　　)

　　6.股票发行的“三公”原则是公开、公平、公正。(　　)

　　7.股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告。(　　)

　　8.在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。(　　)

　　9.在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小序连续配号。(　　)

　　10.上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时人账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。(　　)

　　11.在上网发行资金申购的缩短流程下，上网发行申购日后第四天(即T+4日)公布巾签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。(　　)

　　12.首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。(　　)

　　13.首次公开发行股票，发行人及其主承销商必须在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

　　14.首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告，应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布二(　　)

　　15.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。(　　)

　　16.如股份有限公司申请其股票在上海证券交易所上市，则其股本总额不得少于3000万元。(　　)

　　17.申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。(　　)

　　18.公司上市时，其控股股东应当承诺：自股票上市之日起12个月内，不由上市公司回购其持有的股份。(　　)

　　19.发行人申请首次公开发行股票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。(　　)

　　20.上市未满1年的创业板公司董事、监事和高级管理人员的证券账户内新增的本公司股份，100%自动锁定。(　　)

　　21.中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标准低于现有主板市场。(　　)

　　22.证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。(　　)